兆豐金控旗下兆豐銀行的美國紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行因洗錢防制作業的缺失於105年遭美國重罰，今(18)日再度遭美國聯邦準備理事會（Fed）裁罰2900萬美元(約新台幣8.57億元)。對此，金管會表示，不排除將對該3家分行再金檢，並依檢查結果處理。（圖／取自GOOGLE MAP）
兆豐銀紐約分行因違反洗錢申報規定遭美國重罰一案風波延燒近一個月，外界不斷解讀疑似洗錢交易，其中原因之一竟然是「誤繕」交易金額，向美國烏龍申報多了40億美元？行政院19日召開「兆豐銀行遭美裁罰案督導小組」第5次會議，督導小組揭露，2014年兆豐巴拿馬分行與紐約分行之間信用交易金額合計為4.91億美元，但紐約分行報送美國紐約州金融服務署（DFS）時「誤繕」為44.91億美元，二者相差40億美元。導致外界認為，兆豐紐約分行與巴拿馬分行之間的信用交易與聯行往來金額為115億美元，約3800億元台幣，實際金額為75億美元。
行政院19日召開「兆豐銀行遭美裁罰案督導小組」第5次會議，行政院發言人童振源表示，督導小組認為，財政部及金管會身為主管機關，並不能以兆豐未予通報就可免於責任追究，要求釐清相關首長責任，特別是相關部會首長於任內發生重大金檢缺失遭致重罰更是難辭其咎，要求進一步釐清相關首長的責任輕重，以向國人交代。
督導小組在聽取報告後認為，該報告僅處理2014年1-3月美國紐約州金融監理署（DFS）實地檢查後，兆豐銀行相關處置失當者的行政責任，卻未對實際金檢發生嚴重內控及法遵疏失期間（2012～2014）時，擔任總經理的徐光曦、魏美玉及總稽核等人進行責任追究；另外，前兆豐金副總經理陳松興於去年10月間接見美方來訪人員時，已受告知DFS將對兆豐銀採取嚴重監理行動後，卻未有積極有效處置作為等，皆亦應納入調查對象予以究責。督導小組認為除已遭行政處分之六名相關人員外，金管會應儘速釐清前述相關人等的責任，並不排除進一步擴大行政處分之範圍。
童振源表示，兆豐金董事長張兆順自本月2日接任後，成立專案小組，積極清查紐約分行與箇朗分行、巴拿馬分行間的包括銀行間交易及客戶匯款兩大類的所有信用交易金額及筆數的調查結果。
張兆順表示，2014年巴拿馬分行與紐約分行之間信用交易金額合計為4.91億美元，因紐約分行報送DFS時誤繕為44.91億美元，亦即外界所稱2013及2014年度紐約分行與箇朗分行及巴拿馬分行間交易金額為115億美元，約3800億元台幣，實際上為75億美元。
針對外界關切之102年度紐約分行與巴拿馬箇朗分行間未申報的174筆退匯交易進行情形。張兆順表示，該年度兩分行間在客戶匯款方面，總筆數為7427筆，金額計2.78億美元， DFS報告中所提及的174筆退匯未申報交易即包括在內，合計為1389萬美元。
張兆順表示，兆豐將全面清查此三年度的所有交易資料，並調取包括開戶資料、匯款單等原始憑證，一旦發現有異常交易或戶頭將即時向金管會通報。督導小組亦要求金管會即刻就海外金檢小組實地檢查後所得到的資料儘速整理出報告，並向督導小組說明；同時，督導小組也希望檢調應該加快偵辦腳步，以期透過兆豐、金管會、檢調三方共同追查、協同努力，儘速釐清是否有涉及洗錢的真相，若有不法，政府亦絕不寬貸。
